Regulamentação
A nossa abordagem passa por projetar e construir soluções adequadas às suas necessidades específicas.
Somos focados em seus objetivos, jurisdições de interesse e diversificação de produtos.
A vasta maioria do nosso trabalho regulatório é prestada aos clientes de forma continuada, mas flexível. Somos também contratados para trabalhar em projetos que requerem maior detalhe.
Consoante os seus objetivos, nós podemos oferecer uma ampla variedade de soluções, incluindo:
01. Rastreamento e análise;
02. Relatórios de entrada em novos mercados;
03. Relatórios detalhados sobre determinados temas ou produtos;
04. Consultoria estratégica sobre regulação e política de riscos;
05. Due diligence no contexto de Fusões & Aquisições (F&A).
Licenciamento
Gerimos pedidos de obtenção de licença com advogados e consultores locais em todo o mundo. Somos capazes de prestar um serviço de gestão de licença completo ou fornecer apoio a aspetos específicos de um projeto de obtenção de licença.
Uma parte fundamental na obtenção de uma licença ou autorização é saber escolher e utilizar a experiência de advogados e consultores locais. Somos capazes de recomendar especialistas locais da nossa rede de contatos ou de trabalhar com assessores que sejam escolhidos pelos nossos clientes.
Ao prestar uma solução completa de licenciamento, geralmente utilizamos o seguinte processo:
01. Revisão estratégica e estrutural;
02. Condução da avaliação de compliance e definição de um plano de projeto;
03. Preparação e entrega da documentação para obtenção de licença;
04. Prestação de esclarecimentos ao regulador;
05. Preparação para lançar o produto, incluindo auditorias prévias ao lançamento e verificação técnica;
06. Recebimento da licença, validação e lançamento no mercado.
Compliance
Oferecemos suporte adicional dedicado ao staff de compliance.
Para empresas maiores, podemos prestar suporte extra para áreas específicas de compliance, assessorar nas melhores práticas/referências da indústria e encontrar soluções para problemas específicos.
Para empresas menores, oferecemos soluções prontas a ser utilizadas, assim como apoio na construção e ajuste do compliance.
Também fornecemos assessoria em assuntos técnicos de compliance e podemos criar uma relação eficaz entre equipes técnicas, equipes de compliance e outros colaboradores do negócio.
Uma lista de alguns de nossos serviços de compliance pode ser encontrada abaixo:
01. Assessoria e execução de projetos específicos e técnicos de compliance;
02. Criação, aperfeiçoamento e atualização de políticas e procedimentos;
03. Fornecimento de recomendações para manutenção do cumprimento dos requisitos de uma licença quando estes sofrem alterações;
04. Gestão ou apoio de relatórios regulatórios;
05. Intermediação de contato com terceiros, tais como data centers e auditores;
06. Treino de colaboradores, nomeadamente stakeholders seniores.